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山西证券从业人员违法交易股票证券被罚20万元

时间:2018-04-27 16:24    作者:admin     点击:

交易股票证券被罚20万山西证券从业人员违法元

17日讯4月4日千龙网北京4月,018〕2号行政处罚决定书称中国证监会大连监管局发布〔2,期间违法交易股票证券被中国证监会大连监管局给予警告山西证券大连五五路营业部的证券从业人员于东因任职,20万元并罚款。

书显示决定,至2016 年7月2011年12月,证券大连五五路营业部任职期间于东作为证券从业人员在山西,等 6 名客户签订代理业务协议的情况下在没有与李某某、裴某某、张某某、刘某,户的委托买卖证券私下接受这6名客,易七千余笔累计代为交,11亿余元总成交金额。取任何报酬于东未收。

4月30日2015年,刘某在山西证券开立的证券账户所关联银行卡)于东将自有资金5万元存入刘某银行账户(即,2016年7月期间2015年5月至,持有、买卖股票于东借刘某名义,本处于亏损状态期间刘某账户基,金2.4万元取出后于东将剩余本。

管局认为大连监,及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定于东私下接受客户委托买卖证券的行为违反了《证券法》第一百四十五条“证券公司,百一十五条所述违法行为构成了《证券法》第二。

时同,券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员……在任期或者法定限期内于东借“刘某”名义持有、买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条“证,他人名义持有、买卖股票不得直接或者以化名、借,送的股票”的规定也不得收受他人赠,百九十九条所述违法行为构成了《证券法》第一。

九条、第二百一十五条的规定依据《证券法》第一百九十,名义持有、买卖股票行为大连监管局对于东借他人,万元罚款处以5;户委托买卖证券行为对于东私下接受客,警告给予,5 万元罚款并处以 1,20万元总计罚款。

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